近期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监(jiān)管(guǎn)底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设银(yín)行(xíng)启(qǐ)动(dòng)自律调(diào)查，这(zhè)是两天内第二家被要求自律调(diào)查的大行。今年以来，交易商(shāng)协会已(yǐ)对多家(jiā)金融机构启动自律调查，监管力度(dù)在持续加大(dà)。

　　多家金融机(jī)构接连毁掉一个女人最好的办法名声，毁掉一个渣女最好的方法(lián)被(bèi)通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场交易商(shāng)协会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反(fǎn)馈(kuì)线索，依据《银行间债券市场自律处(chù)分(fēn)规则》，交(jiāo)易商协会(huì)已对中国建设(shè)银行股份有限(xiàn)公司债务(wù)融(róng)资工具承(chéng)销业(yè)务涉嫌(xián)违规行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销非金融企(qǐ)业(yè)债(zhài)务融资工(gōng)具744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产企业(yè)债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工(gōng)具(jù)，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易商协会的监(jiān)管力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中国进出口(kǒu)银行金融债券发(fā)行(xíng)涉(shè)嫌违规行为，以(yǐ)及中国民(mín)生银行(xíng)承销业(yè)务(wù)涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行(xíng)和粤财(cái)信(xìn)托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规被点名。具体来(lái)说(shuō)，交易商协会通过深入调查发现(xiàn)，大(dà)连银行等(děng)多家机构存在(zài)债券代(dài)持交(jiāo)易等违规行为。其中，大连银行通过做市业务方式，每(měi)日滚动开展买卖方(fāng)向(xiàng)相反、清(qīng)算速度不同的现券(quàn)交易，代持(chí)利率债(zhài)活跃券(quàn)毁掉一个女人最好的办法名声，毁掉一个渣女最好的方法，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西(xī)银(yín)行和青岛银行，内控执行(xíng)不严(yán)或流于(yú)形式，未有效评估(gū)交易合理性，作为中间方以现券买卖或做(zuò)市(shì)等方(fāng)式参与债(zhài)券代持交易链条，交(jiāo)易笔数和金(jīn)额较大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工商(shāng)银行已(yǐ)被启动自律调(diào)查。相关(guān)公告称，交易(yì)商协(xié)会在日常(cháng)监测(cè)工作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具发行定价(jià)严重偏离市(shì)场合理水平(píng)，干扰了市(shì)场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反银行间债券(quàn)市(shì)场自律(lǜ)管(guǎn)理(lǐ)相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站(zhàn)披露(lù)，近期(qī)在查处(chù)四平市城(chéng)市发展投资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发(fā)行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债券市(shì)场自律管理(lǐ)规则，被交(jiāo)易(yì)商协会进行自(zì)律调(diào)查(chá)。一同被(bèi)开展自(zì)律(lǜ)调查(chá)的还有光大(dà)证券、富国(guó)资产(chǎn)管(guǎn)理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度加强

　　根(gēn)据交(jiāo)易商(shāng)协会通报(bào)的数据，2022年全(quán)年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌(xián)违(wéi)规案件立案调查，开展自律(lǜ)调查和自律问(毁掉一个女人最好的办法名声，毁掉一个渣女最好的方法wèn)询103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人(rén)和(hé)信(xìn)用增进机(jī)构、4家(jiā)主承销商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事(shì)务所、2家(jiā)其他类型机(jī)构和54名直(zhí)接(jiē)责任人。作出的处(chù)分中，警(jǐng)告(gào)及以上(shàng)占比超过五成，15家机构被暂停一(yī)定期限业(yè)务(wù)，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原(yuán)因包括低价包销多期债务融资工具，影响了市场正常(cháng)秩序；部分(fēn)债(zhài)务融资工具(jù)未按照发(fā)行文件约定开展余额包(bāo)销，个(gè)别债务融资(zī)工具挤(jǐ)占了其他(tā)投资人(rén)的正常投标(biāo)，违背了公平公正原则，并(bìng)影响了发行(xíng)利率，对市场正(zhèng)常秩序(xù)造成了一定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市场参与机(jī)构在从事(shì)相关业务过程中，务必(bì)牢(láo)固树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相关(guān)监(jiān)管规定(dìng)和自律规(guī)则要(yào)求，合规(guī)展(zhǎn)业，自觉(jué)维护银行间债(zhài)券(quàn)市场运行秩序(xù)。

　　交易商(shāng)协会(huì)表(biǎo)示，做市商作(zuò)为银行间市场基石机构，承(chéng)担着(zhe)提高市场流(liú)动(dòng)性、促进价(jià)格发现的重要作用，应(yīng)切(qiè)实提升做市交(jiāo)易能力，加(jiā)强内(nèi)部控制(zhì)和风险(xiǎn)管理，确保(bǎo)合规稳(wěn)健展业，“真(zhēn)做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协(xié)会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈(yù)发(fā)丰富(fù)多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监(jiān)管(guǎn)底线不(bù)能破(pò)戒。

　　资(zī)深金(jīn)融(róng)政策监管专(zhuān)家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表示，可以看(kàn)到(dào)，银行间交易(yì)商(shāng)协会(huì)将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市(shì)场传递“零(líng)容(róng)忍(rěn)”的(de)清晰信号(hào)，引导市场(chǎng)各(gè)类主体归位尽责(zé)，维护(hù)市(shì)场良好秩序。债券承(chéng)销机构作为债券市场的“看(kàn)门(mén)人”，对于商业银行特别是(shì)国有大行来(lái)说，也需要(yào)肩负起相应(yīng)的(de)公序(xù)责任，切实维护好行业的良性竞(jìng)争生态。

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