科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公告称(chēng)，其(qí)收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司(sī)下发拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物(wù)流单(dān)据(jù)和验(yàn)收单据入账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确(què)认收入等(děng)方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明(míng)书签署日，未按规(guī)定披露(lù)对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过(guò)前述财务造(zào)假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增女生冷淡考验一般多久，女孩考验男生的10个套路利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值(zhí)的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽(zé)达易(yì)盛在公告(gào)的证(zhèng)券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要事(shì)实、编造(zào)重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金额女生冷淡考验一般多久，女孩考验男生的10个套路(é)20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款(kuǎn)非(fēi)法募集(jí)资金(jīn)的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实计算(suàn)，证(zhèng)监会(huì)最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任(rèn)董(dǒng)事(shì)长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入到停牌(pái)及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下(xià)发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在(zài)收到终止上(shàng)市告知书(shū)后(hòu)，两家(jiā)公(gōng)司可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是(shì)否终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的决(jué)定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股(gǔ)票(piào)被终止上(shàng)市，自交易所公(gōng)告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期(qī)届满后5个交易(yì)日内对(duì)股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院官微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依(yī)法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是(shì)，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发行股票并在(zài)科(kē)创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中(zhōng)心公(gōng)告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉(sù)讼权(quán)利登(dēng)记(jì)公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。

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