零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及(jí)持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已(yǐ)由(yóu)中(zhōng)国(guó)证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北(běi)证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本(běn)次发(fā)行对(duì)象的(de)认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远贪嗔痴慢疑什么意思啊，贪嗔痴慢疑的对应一句洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出(chū)资与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购对贪嗔痴慢疑什么意思啊，贪嗔痴慢疑的对应一句象合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资(zī)金投入项目(mù)的(de)情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定(dìng)增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持(chí)续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且(qiě)定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公司(sī)大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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