在(zài)“扶(fú)优限劣”的(de)基本(běn)方针下(xià)，私募基金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在(zài)违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六(liù)个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负(fù)责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律(lǜ)处分(fēn)事(shì)先告(gào)知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，时任高级(jí)管理(lǐ)人(rén)员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定(dìng)债(zhài)券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪投资(zī)管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行(xíng)事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者适(shì)当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的(de)投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其(qí)风(fēng)险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

别急老师今天晚上随你弄，别急老师来满足你　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责(zé)人，应当对发生在各自(zì)任职(zhí)期(qī)间公司的(de)违(wéi)规(guī)行为承担相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私(sī)募(mù)基金业务活(huó)动中(zhōng)，存(cún)在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者的风险识别能(néng)力和风(fēng)险承担(dān)能力进(jìn)行评估、未按(àn)照合(hé)同(tóng)约(yuē)定(dìng)如(rú)实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等(děng)情形(xíng)。依据《私募管理办(bàn)法》第三(sān)十三条规(guī)定，决定对(duì)其采取出具警示(shì)函(hán)的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿(yì)元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为汲培(péi)别急老师今天晚上随你弄，别急老师来满足你欣，合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有(yǒu)一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门投资(zī)管理有限(xiàn)公司(sī)，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以别急老师今天晚上随你弄，别急老师来满足你期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策(cè)略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业(yè)和(hé)事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时(shí)引入(rù)非(fēi)公(gōng)开市场(chǎng)投资中(zhōng)的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网(wǎng)的(de)新闻动态便停(tíng)止更(gèng)新(xīn)。

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