直播短视(shì)频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工(gōng)任职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)某“金融职(zhí)业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方(fāng)式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员(yuán)不(bù)得违(wéi)规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者(zhě)从(cóng)事与所在(zài)机构或(huò)者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监(jiān)局决(jué)定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部也(yě)被出(chū)具(jù)警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不(bù)到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工(g虽千万人吾往矣 九死而不悔，道之所在,虽千万人吾往矣什么意思ōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发布短视(shì)频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次(cì)被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记(jì)信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。虽千万人吾往矣 九死而不悔，道之所在,虽千万人吾往矣什么意思p>

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提供关于证券市(shì)场(chǎng)的虽千万人吾往矣 九死而不悔，道之所在,虽千万人吾往矣什么意思分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过(guò)微(wēi)博进行(xíng)荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机(jī)构(gòu)部下发(fā)机构(gòu)监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网络直播(bō)提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场(chǎng)树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况(kuàng)的(de)，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平(píng)（如(rú)医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发(fā)关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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