直播短视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行分(fēn)析、为第(dì)三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任除螨皂可以天天用吗，除螨皂对痘痘管用吗职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式(shì)谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得违规(guī)从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职(zhí)务或者从(cóng)事(shì)与所在(zài)机(jī)构或者投资(zī)者合法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示函(hán)的行政(zhèng)监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监(jiān)局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发(fā)展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前(qián)，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒(héng)泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频(pín)的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办理执业登(dēng)记(jì)，登(dēng)记岗位(wèi)为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离(lí)职(zhí)注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出(chū)具警示(shì)函。经(jīng)查，容维(wéi)证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询(xún)业务(wù)的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步(bù)加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人(rén)员直(zhí)播展业(yè)的管(guǎn)理(lǐ)，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容(róng)，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协(xié)也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的(de)通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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