金融界(jiè)5月5日消(xiāo)息 央行、香港证(zhèng)券及期货事务(wù)监察委员会、香港金(jīn)融管(guǎn)理局即将(jiāng)正(zhèng)式启(qǐ)动香(xiā长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心ng)港(gǎng)与内地(dì)利率互(hù)换(huàn)市(shì)场互联互通(tōng)合(hé)作。北(běi)向互(hù)换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期(qī)，全(quán)部境外投资(zī)者(zhě)通过(guò)北向互换通开展(zhǎn)利率互换(huàn)交易在轧差后的名义本金(jīn)净额(é)每日不(bù)超过人民(mín)币200亿元，后续可根据(jù)市场情况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香港证券及期货事(shì)务监察委(wěi)员会(huì)、香港金融(róng)管(guǎn)理局即(jí)将正式启动香港与内地利率互换市场互联(lián)互通(tōng)合作

　　为(wèi)促进(jìn)内地(dì)与香港金融衍生品市场的协同发(fā)展，构建(jiàn)高(gāo)水平(píng)金融开放(fàng)格局，2022年(nián)7月4日，中国人民银(yín)行（以(yǐ)下简称(chēng)人(rén)民银行）、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会（以下(xià)简称香港证(zhèng)监会）、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局（以(yǐ)下简称香港金管局）发(fā)布联合公告，同意中国外汇交易中心（全国银行间同业拆借中心(xīn)）（以下简(jiǎn)称外汇交易(yì)中心）、银行间市场清(qīng)算所股(gǔ)份有限公司（以下简称上(shàng)海(hǎi)清算所）和香港场外结(jié)算有限公(gōng)司（以下简称场外(wài)结(jié)算公司）开展(zhǎn)香港(gǎng)与内地利率互换市(shì)场互(hù)联(lián)互(hù)通合(hé)作（以(yǐ)下简称“互换通(tōng)”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其他国家和地区的境外投资者可通(tōng)过两地基础设施互(hù)联互通参与内(nèi)地银(yín)行间(jiān)金融衍生(shēng)品市场。自联合(hé)公(gōng)告发布以来，“互换通(tōng)”的(de)各项准备(bèi)工(gōng)作进展顺利，“北向互换(huàn)通”下的(de)交易将于2023年5月15日启动。为便于(yú)“北(běi)向互(hù)换通”的顺利推出，现就有(yǒu)关事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相(xiāng)关(guān)交易及结算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交易品种为(wèi)利率互换(huàn)产品，报价、交易及结算币种为(wèi)人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的境内(nèi)投资者(zhě)（即互换通报价商）需与外(wài)汇交易中心签署报价商(shāng)协议，并为(wèi)上海清算所利(lì)率互换集中清算业务(wù)的清算会员或该类(lèi)会(huì)员的清算(suàn)客户。

　　2.参与(yǔ)“北(běi)向互换通”的境外投资(zī)者(zhě)为符合人民银行要求并完成(chéng)内地银行间债券(quàn)市场准(zhǔn)入(rù)备(bèi)案(àn)的境外(wài)机(jī)构投资者，并经外汇交易中心开(kāi)通“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易权限(xiàn)。拟申请(qǐng)开(kāi)通“北向互换通”交易权(quán)限的境外(wài)投资(zī)者需同时申(shēn)请成为场外结算公(gōng)司(sī)的(de)清算会员或(huò)该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银(yín)行认可的境(jìng)外电子交易平台互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所(suǒ)和场(chǎng)外(wài)结(jié)算(suàn)公司建立(lì)中央对手(shǒu)方清算(suàn)机(jī)构(gòu)互(hù)联互通，共同向(xiàng)境内外投资者提供清(qīng)算(suàn)、结算服务。

　　（四）额(é)度(dù)管理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境外投资者通过“北向互换通”开展利率(lǜ)互换交易在轧差后的(de)名(míng)义本(běn)金(jīn)净额每(měi)日不超过(guò)人民币(bì)200亿元，后续可根据市(shì)场情(qíng)况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　2.清(qīng)算额长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心(é)度：上海清算所与场外结算公司针对双方清算(suàn)所(suǒ)之(zhī)间(jiān)的风险敞口建立“互换通”资(zī)源(yuán)池。初(chū)期，上(shàng)海清算(suàn)所与场外结算公司之间净头寸对应的(de)“互换通”资源(yuán)池风(fēng)险敞口设定上限不超(chāo)过人民币(bì)40亿(yì)元，后续可根据(jù)市场情(qíng)况适时调整额度。

　　二、人民银(yín)行、香港证监会和香(xiāng)港金管局已就(jiù)“互换通”涉及的跨境监(jiān)管合作(zuò)原则(zé)和(hé)具体安排达(dá)成共(gòng)识，并签(qiān)署(shǔ)了《关(guān)于内(nèi)地(dì)-香港债(zhài)券及衍生品(pǐn)市(shì)场相关事宜的谅解备忘录(lù)》。备忘录健(jiàn)全了两地监管机构在债券(quàn)及衍生品市(shì)场方(fāng)面的(de)监管(guǎn)合作安排和联络(luò)协商(shāng)机制，共同维护“互换通”的正(zhèng)常运行、金(jīn)融市(shì)场稳(wěn)定和(hé)公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算(suàn)所和场外结算公司(sī)应当(dāng)依法(fǎ)履行“互换(huàn)通”下的各项职责，组织(zhī)市场各方(fāng)有序开展“北向互换通”业务(wù)。清算会员(yuán)应当遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规定及(jí)业务(wù)规则，加(jiā)强(qiáng)内部控(kòng)制，防范和控制风险(xiǎn)，做好投资者(zhě)教育和服务(wù)，切实(shí)维护投(tóu)资者合(hé)法权益。投资者应当充分了解(jiě)两地市场法律法(fǎ)规、业务规(guī)则和(hé)实践(jiàn)操作的差异，评估和(hé)控制风险，理性开展相关投资。

　　市场(chǎng)各方应进一步(bù)做好准(zhǔn)备工作，确保(bǎo)“北向互换通(tōng)”顺利启(qǐ)动。有兴趣参与“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”的(de)投资者可(kě)联系外汇交易中(zhōng)心、上海清算所、场外结(jié)算公司为参与做准备。

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