直播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期(qī)间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视(shì)频直(zhí)播成为(wèi)各行各(gè)业(yè)的新风口，云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

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　　利用(yòng)自媒(méi)云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流(liú)，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业(yè)规(guī)定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事(shì)营利性经营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证(zhèng)监局决(jué)定对(duì)熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格(gé)规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短视(shì)频的账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回(huí)到此(cǐ)次(cì)被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频(pín)率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登(dēng)记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨(zī)询(xún)（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博(bó)大(dà)V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股(gǔ)、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的(de)核准，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机(jī)制， 事(shì)前对(duì)直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于(yú)排查(chá)报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及(jí)非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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