在“扶(fú)优限劣”的(de)基本(běn)方针下，私募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近(jìn)日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业(yè)化运营原(yuán)则等四项违规(guī)行为(wèi)。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金合规风控(kòng)负(fù)责(zé)人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披(pī)露了一(yī)则纪(jì)律处分事(shì)先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合(hé)作协议(yì)》，由(yóu)债(zhài)券发(fā)行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号(hào)私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人(rén)专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进(jìn)行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实(shí)投资(zī)者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金的投资者王某(mǒu)的基金合(hé)同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测(cè)评(píng)问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在各自任(rèn)职期间公司的违规(guī)行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基(jī)金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等方式(shì)对个(gè)别投资者的风险识别能力和(hé)风险承(chéng)担能力进行评琪琪格蒙语什么意思估(gū)、未按照合同约定如实向投资(zī)者(zhě)披露可能影响投资(zī)者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定对其(qí)采取出具警示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募证券投资基(jī)金管理人(rén)，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还有一家关(guān)联公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门(mén)投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在(zài)香(xiāng)港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通过追踪资产价(jià)格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济(jì)和(hé)估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的(de)趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同(tóng)时(shí)引入非公开(kāi)市(shì)场投资中的(de)个(gè)体(tǐ)性估值和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投资的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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