零容忍！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告(gào)称，因(yīn)豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石(shí)股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对(duì)象的认购资(zī)金来(lái)源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购义务(wù)的能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要(yào)求(qiú)对本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其承(chéng)诺不(bù)符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行(xíng)股票(piào)发(fā)行过程与(yǔ)认购对象(xià修正丰胸乳霜有效果吗，国家认可的丰胸品牌排行榜ng)合(hé) 规(guī)性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预投资(zī)金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的(de)情况，未充分(fēn)关注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意味着两人(rén)已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高(gāo)额(é)罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟(nǐ)以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何(hé)一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北(běi)证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(bi修正丰胸乳霜有效果吗，国家认可的丰胸品牌排行榜ǎo)示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交(jiāo)易业(yè)务、投资银行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

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