直播短(duǎn)视(shì)频成(chéng)为市场风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间(jiān)实(shí)名通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)特利迦奥特曼的脚底痒怎么办，奥特曼的脚怕痒吗取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违(wéi)规(guī)兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职(zhí)务或者从事(shì)与所在(zài)机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局(jú)认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在(zài)视频中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖(dǒ特利迦奥特曼的脚底痒怎么办，奥特曼的脚怕痒吗u)音(yīn)账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不(bù)长，但(dàn)已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝(sī)在其(qí)短视(shì)频中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协特利迦奥特曼的脚底痒怎么办，奥特曼的脚怕痒吗登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得(dé)从事(shì)证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机(jī)构监管情况通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)通过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法合规(guī)、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司(sī)工作人(rén)员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播(bō)进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处(chù)理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关于排(pái)查报送网络(luò)非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：昆明苹果手机维修|苹果电脑维修|iPhone维修|iPad维修|iPod维修|MacBook维修|iMac维修|三星手机维修|HTC手机维修|昆明安瓦手机电脑云南维修中心 特利迦奥特曼的脚底痒怎么办，奥特曼的脚怕痒吗