科创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发布公告(gào)称(chēng)，其收到(dào)证监会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司(sī)下发(fā)拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事先(xiān)告(gào)知书，两家公司(sī)的股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存(cún)在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回(huí)款、提前(qián)确(què)认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规(guī)定披露对(duì)外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌的(de)行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年(nián)4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发(fā)的拟终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市的(de)事(shì)先告知书。在收到终止上市告(gào)知书(shū)后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规定申请听(tīng)证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审(shěn)议(yì)，并(bìng)根(gēn)据上(shàng)市委(wěi)员会的审核(hé)意(yì)见(jiàn)作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若(ruò)股票被(bèi)终止(zhǐ)上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对(duì)股票作出终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并(bìng)进入(rù)退市整理期(qī)，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的(de)交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其(qí)将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提(tí)起的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并(bìng)在科创板上市项(xiàng)目(mù)中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表鸡蛋羹水放多了怎么补救，鸡蛋羹不凝固怎么补救(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资(zī)者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通代表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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