科创板首批(pī)退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称，其收(shōu)到(dào)证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛、林(lín)应(yīng)等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷(f苏州市相城区邮编是多少ēn)的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上市委审(shěn)议同(tóng)意(yì)发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据(jù)入(rù)账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》未按规(guī)定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及(jí)2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未按规定披露(lù)对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载(zài)的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其(qí)他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)显示，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市。

　苏州市相城区邮编是多少　经查明(míng)，泽(zé)达易(yì)盛在公告(gào)的证(zhèng)券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关联(lián)交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实(shí)计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应(yīng)处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公司触(chù)及《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为，将被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票上(shàng)市的(de)事(shì)先告知书。在收到(dào)终止上市告知书(shū)后，两家公司(sī)可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈(chén)述和(hé)申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市(shì)委员会的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满的下一(yī)交易日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届(jiè)满后5个交易日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其(qí)已(yǐ)于当日收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及(jí)时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公(gōng)告称，因(yīn)在执(zhí)行泽(zé)达(dá)易盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续(xù)督导等(děng)业务未(wè苏州市相城区邮编是多少i)勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务(wù)中心公告称(chēng)，关注到(dào)上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达(dá)易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院后续(xù)受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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