零(líng)容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依(yī)法拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票项目(mù)保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对象的认购资金来源及热忱用来形容什么词，热忱用来形容什么事物合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的(de)能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发(fā)行(xíng)过程与认购(gòu)对象合(hé) 规性(xìng)的报告(gào)》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证(zhèng)券在持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置(zhì)换(huàn)预(yù)投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流(liú)动资金的(de)用(yòng)途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭(xù)东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍(bèi)的高(gāo)额罚(fá)款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册(cè)制背景(jǐng)下(xià)，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉(jí)林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案(àn)调查期间，公司(sī)大股东不得(d热忱用来形容什么词，热忱用来形容什么事物é)减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集(jí)团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因是公(gōn热忱用来形容什么词，热忱用来形容什么事物g)司投资(zī)与销售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业(yè)务(wù)收入增加所致。

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