昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一(yī)步(bù)规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市(shì)场(chǎng)安全平(píng)稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机(jī)交易托管资源，为(wèi)行业(yè)提(tí)供信息科技(jì)基础支撑服(fú)直径26厘米等于多少寸，26厘米等于多少寸英寸务，对于(yú)提(tí)升行业信(xìn)息(xī)基(jī)础设施运维水平(píng)，保(bǎo)障行业信息(xī)系统(tǒng)安全稳(wěn)定运行(xíng)发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场的(de)不断发(fā)展，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路(lù)时(shí)延不尽一(yī)致、安全保障能力有待提(tí)升等问题(tí)逐(zhú)渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进一(yī)步(bù)规范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)，促进证券期(qī)货市场的平稳(wěn)健康发展，证监会(huì)起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面(miàn)覆盖(gài)各类主体。结合业务(wù)活动的具体(tǐ)特点，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主(zhǔ)机交易(yì)托管相关主体分为(wèi)证(zhèng)券期货交易所和证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)两部分，分别(bié)提出完(wán)善的(de)监管要求(qiú)，并要求其他类型的参与主体(tǐ)参(cān)照执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住安(ān)全底线。安(ān)全运行是从事(shì)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动的基础(chǔ)和(hé)前提，《管理规定》规定(dìng)了主机(jī)交易(yì)托管资源的(de)安全(quán)管理(lǐ)要求，明确了证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)的尽职调查和(hé)业(yè)务(wù)审批机制，从(cóng)安全的角度(dù)作(zuò)出(chū)全面规定。

　　三是促(cù)进服务(wù)公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和(hé)证券期(qī)货经营机构(gòu)从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动的各个环节，同时也充分注重(zhòng)有关规定(dìng)落地(dì)过程中的(de)可操作性，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看，《管理规(guī)定》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券(quàn)期货行业主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动提出了要(yào)求。

　　具(jù)体来看，首先是总则(zé)明确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用(yòng)范围，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指证券期货交易所提(tí)供(gōng)的机(jī)房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件(jiàn)设(shè)施(shī)等资源，部署(shǔ)在相关资源的信息系统可以(yǐ)连接证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要(yào)求。明确了证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易(yì)托管服务有关要求。主(zhǔ)要包括：要求(qiú)证(zhèng)券期货交易所实施专区(qū)管理(lǐ)，统(tǒng)一专区交易时延，建设(shè)运维要求不得低于(yú)《证(zhèng)券期货业信息系统托管基(jī)本要求》中三级系统的受托方要求；从(cóng)资源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协(xié)议、收费(fèi)要求、服务(wù)退出与资源再(zài)分配(pèi)等方面(miàn)保障证券期货交(jiāo)易(yì)所提供有(yǒu)关服务的公平(píng)合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易所需建立(lì)健全监控(kòng)指标及应(yīng)急处(chù)置(直径26厘米等于多少寸，26厘米等于多少寸英寸zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易所提供主机(jī)交易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托管资(zī)源和其他主机托管资源进(jìn)行区分，对主机交易(yì)托管资源实施专区管理，并(bìng)确保相关专区到核心交(jiāo)易系统通信前(qián)端的通(tōng)信时延保持(chí)一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构要(yào)求。明确(què)了(le)证券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安(ān)全保障方面，对证券期货经营机(jī)构(gòu)租(zū)用主机(jī)交易托管资源的(de)一般要求作(zuò)出规定(dìng)。从能力评(píng)估(gū)、治理架构、尽职调查等(děng)方面确保证券期货经营机构(gòu)能够保障客户设施的安(ān)全(quán)运行(xíng)。明确证券期(qī)货经(jīng)营机构对证券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源部(bù)署客(kè)户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构(gòu)部(bù)署客户(hù)设(shè)施）的，应当(dāng)从人(rén)员保(bǎo)障、资(zī)金投(tóu)入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎(shèn)选择服(fú)务客户，确保自身能力可以(yǐ)保障客户软件或硬(yìng)件设施的安(ān)全(quán)运行(xíng)，并将不(bù)同客户的(de)信息(xī)系统、客户与经(jīng)营机构(gòu)的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管(guǎn)理。明确证券期货交易(yì)所的监(jiān)管报(bào)告义务，规(guī)定中国证(zhèng)监会及其派出机构结合(hé)法定职(zhí)责，对证券期货交易所(suǒ)及(jí)证券期货经营(yíng)机构实施现场(chǎng)检查(chá)和非(fēi)现场检(jiǎn)查，并(bìng)规定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券期货(huò)交易所违(wéi)反(fǎn)本规定，或(huò)者在监管工作(zuò)中不(bù)履(lǚ)行职责，或者不(bù)履行本规定(dìng)有关报(bào)告义务的，中国证监(jiān)会可以对证券期货交易(yì)所采取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正等行(xíng)政监管措施，对有关(guān)高级(jí)管理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职(zhí)等(děng)行政处(chù)分，并责令证券期货交易所(suǒ)对其他责(zé)任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构违反本规(guī)定，中国证监(jiān)会(huì)及其派出机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和(hé)信息安全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关(guān)机构(gòu)和人员(yuán)采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委消(xiāo)息(xī)，上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违(wéi)法，目(mù)前正(zhèng)在接受中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙江省台(tái)州(zhōu)市监委(wěi)监(jiān)察(chá)调(diào)查。

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