在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对(duì)时(shí)任雪杉基金合(hé)规风控负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露了一(yī)则纪(jì)律处分事(shì)先告知(zhī)书(shū)送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时(shí)任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联(lián)方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基(jī)金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人专业(yè)化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务(wù)合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资(zī)者适(shì)当(dāng)性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等(děng)方(fāng)式对个别(bié)投资者的风(fēng)险识别能(néng)力和风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估(gū)、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十三条规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具警示函(hán)的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募(mù)证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理有限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为(wèi)私(sī)募(mù)股权、创业(yè)投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） 22寸是多少厘米Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以(yǐ)分析(xī)并(bìng)提取(qǔ)经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投(tóu)资上行(xíng)收益(yì)，同(tóng)时引入非公开市(shì)场投资(zī)中的个体性估值和内在(zài)价值(zhí)分析体系，以更(gèng)22寸是多少厘米好锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻(wén)动态便(biàn)停止更(gèng)新(xīn)。

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