金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门(mén)负责(zé)人就泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发(fā)北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日行案件答记者问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实(shí)党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发(fā)行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金融安全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技(jì)术股份有限公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对(duì)部分责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责(zé)相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规(guī)则(zé)》的规(guī)定，上海证券交易所将依(yī)法对(duì)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者(zhě)及时有效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任是资(zī)本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对违法行(xíng)为进行立体式(shì)追责(zé)的(de)重要一(yī)环，也是(shì)提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违(wéi)规成本(běn)的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅通投资(zī)者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市(shì)场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计(jì)报告的或者法律(lǜ)意见书的(de)证券(quàn)服务(wù)机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的(de)重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介(jiè)机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严(yán)重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个(gè)案中(zhōng)采用(yòng)何种(zhǒng)方(fāng)式(shì)，需综(zōng)合考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度(dù)的适用(yòng)条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该(gāi)案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的(de)合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承(chéng)销商，与其他中介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为公司初步(bù)估(gū)算结果，基金(jīn)规模(mó)将根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额进行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者(zhě)的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参(cān)与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)披露的(de)公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了(le)证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国(guó)务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调(diào)查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关(guān)投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的(de)行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确(què)规(guī)定(dìng)了(le)当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的(de)确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的(de)收(shōu)益(yì)或者(zhě)避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能(néng)被处以罚款和没(méi)收违(wéi)法所得的(de)金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能，达到行政(zhèng)追责与民(mín)事(shì)追责相统一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等(děng)规定，依(yī)法依规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会(huì)计(jì)师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèn北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日0000; line-height: 24px;'>北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日g)执法当事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进行下一(yī)步处理。需(xū)要指出的(de)是(shì)，我们将(jiāng)关注相关(guān)中介机(jī)构(gòu)有关责任人员在(zài)上述(shù)案件中的执业(yè)行为，如果发(fā)现有关(guān)责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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