科(kē)创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交(jiāo)所也(yě)对(duì)两公司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书(shū)，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所均在被起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委(wěi)审议同意(yì)发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物(wù)流单据(jù)和验收单据入(rù)账(zhàng)、安(ān)排(pái)资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年(nián)分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按(àn)规定(dìng)披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存(cún)储继(jì)续(xù)通过前(qián)述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规定披露(lù)对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗(luó)铁威分(fēn)别处(chù)以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场全面大(dà)跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停牌(pái)及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告(gào)称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所下发的(de)拟终止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书(shū)。在(zài)收到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易所由上市(shì)委员(yuán)会就是(shì)否终止公(gōng)司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌(pái)并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日(rì)内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示，其(qí)已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上海金融(róng)法院称，其(qí)将依法审(shěn)查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的(72小时是几天，72小时是几天几夜de)诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务(wù)未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会(huì)决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被(bèi)中国证监会(huì)立案调查(chá)公司，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金融(róng)法院(yuà72小时是几天，72小时是几天几夜n)后续受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人诉讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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