近(jìn)期交易商协会(huì)的(de)监管处(chù)罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度(dù)更(gèng)趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建(jiàn)设银行启(qǐ)动自律调(diào)查，这是两(liǎng)天(tiān)内第二(èr)家被要求自律调查的大行。今年以来，交易商协(xié)会(huì)已对多家金融机构启动(dòng)自律(lǜ)调查，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家金融机(jī)构接(jiē)连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行(xíng)间(jiān)市场(chǎng)交易商协会（下称“交易(yì)商协会”）网站(zhàn)显示，基于监(jiān)管(guǎn)部门(mén)反馈(kuì)线索，依据《银(yín)行(xíng)间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场自律处(chù)分规则》，交易(yì)商协会(huì)已对(duì)中国建(jiàn)设(shè)银行股份(fèn)有(yǒu)限公司债务融资工具承销业务涉(shè)嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行承销非金融企(qǐ)业(yè)债(zhài)务融资(zī)工具(jù)744笔(bǐ)，为411家实体(tǐ)企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工(gōng)具，房(fáng)地(dì)产并购票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力度在近期持续加(jiā)大(dà)。就在(zài)5月9日，交易商协会(huì)官网发布信息(xī)，针对中国进出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生(shēng)银行承销业务涉嫌违规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛银行和粤财(cái)信托共5家机构涉及债券(quàn)业务(wù)违规被点名。具(jù)体来(lái)说(shuō)，交易商协会通过深(shēn)入调(diào)查(chá)发现(xiàn)，大连银(yín)行等多家(jiā)机构存在债(zhài)券代(dài)持交易(yì)等违规行为。其(qí)中，大连银行通过做(zuò)市(shì)业务(wù)方式，每(měi)日滚动(dòng)开(kāi)展买卖方向相反(fǎn)、清(qīng)算速度不同的现券交易，代(dài)持(chí)利率债活跃(yuè)券，且规(guī)模(mó)较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严(yán)或(huò)流于(yú)形式，未(wèi)有效评估交易合(hé)理性(xìng)，作为中间方以(yǐ)现券买(mǎi)卖或做(zuò)市(shì)等方式参与债券代持交易链(liàn)条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动自(zì)律调查(chá)。相关公告称，交易商协会在(zài)日(rì)常监(jiān)测工作中发现(xiàn)，工商银行主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)的多期债(zhài)务(wù)融资工具发行定价严重偏离(lí)市场合理(lǐ)水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉(shè)嫌(xián)违反银行(xíng)间债(zhài)券市场自(zì)律管理(lǐ)相关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日，交易(yì)商协会网站披露，近(jìn)期在查处(chù)四平市城市发展投资控股有限公司(sī)案件时(shí)，发现吉林(lín)银行、吉林(lín)亿联银行因违规收取(qǔ)发行人大额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债(zhài)券市场自律管理(lǐ)规则，被(bèi)交(jiāo)易商(shāng)协会进行自律调查。一同(tóng)被开展(zhǎn)自律调(diào)查的还(hái)有(yǒu)光大证券、富国资(zī)产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有限公司两家(jiā)金(jīn)融机构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据(jù)交易商协会通报(bào)的数据，2022年全年，交易(yì)商协(xié)会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调(diào)查，开展自律调(diào)查和自律问(wèn)询103次，作(zuò)出各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机(jī)构、4家主(zhǔ)承销商、3家会(huì)计师事务(wù)所、1家律师事(shì)务所、2家其他(tā)类(lèi)型机构和54名直(zhí)接责任(rèn)人。作出的处分(fēn)中(zhōng)，警告及以上占比超过五成，15家机(jī)构被(bèi)暂停一定期限业务，12位责任人(rén)被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的原因包(bāo)括低(dī)价包(bāo)销多期(qī)债务融资(zī)工具，影响(xiǎng)了市(shì)场正常(cháng)秩序(xù)；部分债务融(róng)资工具未按(àn)照发行文件约定开(kāi)展余额包销(xiāo)，个别债(zhài)务融资工(gōng)具挤占(zhàn)了其他(tā)投资人的(de)正常投(tóu)标，违(wéi)背(bèi)了公平公正原则，并(bìng)影响了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了一(yī)定不良影响。

　　通(tōng)报指(zhǐ)出，银(yín)行间债券市(shì)场(chǎng)参与机构在从事相关业(yè)务过程中，务(wù)必(bì)牢固(gù)树(shù)立市场责任(rèn)意识(shí)，严格遵守(shǒu)相关(guān)监管规定(dìng)和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行(xíng)间市场基石机(jī)构，承担(dān)着(zhe)提(tí)高市场流动性、促进价(jià)格发现的(de)重要(yào)作用，应切实提(tí)升(shēng)做(zuò)市交易能力，加强内(nèi)部控制(zhì)和风险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会(huì)的监管处罚力度(dù)明(míng)显加(jiā)大(dà)，虽然(rán)债(zhài)券市场参(cān)与主体(tǐ)愈发丰富多元，市(shì)write的过去分词怎么用，write的过去分词英语场竞争程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策(cè)监管(guǎn)专(zhuān)家(write的过去分词怎么用，write的过去分词英语jiā)周毅钦对《国(guó)际金融报(bào)》记者表(biǎo)示(shì)，可以(yǐ)看到，银行间(jiān)交易商协会将继续(xù)贯彻落(luò)实监管从(cóng)严要求，以严格(gé)自律惩戒向(xiàng)市(shì)场传(chuán)递“零容忍”的(de)清晰信号(hào)，引导市场各类主体归(guī)位尽责(zé)，维护市场良好秩序。债(zhài)券承销机构(gòu)作为债券市场的(de)“看门(mén)人”，对(duì)于商业银行(xíng)特别是国有大行(xíng)来说，也需(xū)要肩负起相应的(de)公序责(zwrite的过去分词怎么用，write的过去分词英语é)任，切实维护(hù)好行业(yè)的(de)良性竞争(zhēng)生态。

未经允许不得转载：昆明苹果手机维修|苹果电脑维修|iPhone维修|iPad维修|iPod维修|MacBook维修|iMac维修|三星手机维修|HTC手机维修|昆明安瓦手机电脑云南维修中心 write的过去分词怎么用，write的过去分词英语