零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚(fá)没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司(sī)2016年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购(gòu)义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资(zī)与(yǔ)其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的《50mg等于多少g 头孢50mg和125mg哪个多非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)持续督导期(qī)间未对募(mù)集资金置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投入项目的(de)情况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对(duì)东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且(qiě)定(dìng)增(zēng)项目已时50mg等于多少g 头孢50mg和125mg哪个多隔近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在(zài)65家(jiā)券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格(gé)减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的(de)股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司(50mg等于多少g 头孢50mg和125mg哪个多sī)表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售(shòu)交易(yì)业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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