科创板首批(pī)退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布(bù)公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市，

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　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日(rì)开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务(wù)所(suǒ)均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科(kē)创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同(tóng)、伪造物(wù)流单据和(hé)验收单(dān)据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入(rù)等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对(duì)外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定(dìng)披露(lù)对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威(wēi)分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场禁入(rù)措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披(pī)露关联(lián)交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证券交易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股票上(shàng)市规(guī)则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星(xīn跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗g)期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司(sī)可以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由(yóu)上市(shì)委员会(huì)就(jiù)是否终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终止公司(sī)股票上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公(gōng)告(gào)对股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个(gè)交易日(rì)届满(mǎn)的(de)下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进(jìn)入退(tuì)市整理期，并在股票(piào)简称前(qián)冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在退市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微(wēi)发(fā)布(bù)消息(xī)显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资(zī)者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽(zé)达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券曾发(fā)布公告(gào)称，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名(míng)投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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