科(kē)创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到(dào)证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市，

　　三件套是哪三件与此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟(nǐ)终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息(xī)显示(shì)，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售(shòu)合同、伪(wěi)造(zào)物(wù)流单据和验收(shōu)单据入(rù)账、安(ān)排资(zī)金回款、提前确(què)认(rèn)收入(rù)等方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关(guān)联交易、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其(qí)全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集(jí)资金(jīn)金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大跌(diē)的(de)行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子(zi)落地(dì)”，两家公(gōng)司也进(jìn)入(rù)到(dào)停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市(shì)的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的(de)拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市事宜进行审议(yì)，并根据(jù)上(shàng)市(shì)委员会(huì)的审(shěn)核(hé)意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的(de)决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日(rì)届满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复(fù)牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交易(yì)期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后(hòu)5个(gè)交易(yì)日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查(chá)，及时公布(bù)进展情(三件套是哪三件qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达(dá)易盛及(jí)实控人(rén)、董监高等(děng)，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达(dá)易(yì)盛首次公开发行股票并(bìng)在(zài)科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定(dìng)对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心公(gōng)告称，关注到上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院收到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关(guān)注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参(cān)加普通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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