昨日晚间(jiān)，证监会就《证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步(bù)规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机(jī)交易托管活(huó)动，保(bǎo)护投资者(zhě)合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来(lái)，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)向(xiàng)市场相关机构(gòu)提供主机(jī)交易托管(guǎn)资源，为(wèi)行业提供信息科技基础支撑服务，对于提(tí)升行业信息基础设施运(yùn)维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥(huī)了重要(yào)作用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券期货(huò)市场的(de)不(bù)断发展，主(zhǔ)机交易(yì)托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路(lù)时延(yán)不(bù)尽一致、安全保障能力有待提(tí)升等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动，促进(jìn)证券期(qī)货市场的平稳健(jiàn)康发(fā)展，证监会(huì)起草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结(jié)合业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规(guī)定(dìng)》将主机(jī)交易(yì)托管相(xiāng)关主(zhǔ)体分为证券期货交易所和证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)两部分，分别提出完善的监管(guǎn)要(yào)求，并要求其他类型(xíng)的参与主(zhǔ)体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全(quán)底(dǐ)线。安全(quán)运(yùn)行是从(cóng)事(shì)主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的基础和前提(tí)，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托(tuō)管资(zī)源的安(ān)全管理要(yào)求(qiú)，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业务(wù)审(shěn)批机制，从安(ān)全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券(quàn)期货交易所和(hé)证券期货经(jīng)营机构从(cóng)事主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动的各(gè)个环节，同时也(yě)充分注(zhù)重有关规定落地过程中的(de)可操作性(xìng)，切实(shí)提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容(róng)来看，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期(qī)货(huò)行业(yè)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动提出了(le)要求。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，首先是总(zǒng)则明确(què)立(lì)法宗旨、适用范围(wéi)，从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规(guī)定》，所谓主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源，是指证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供的机房机(jī)柜、通信(xìn)网络(luò)、软件或硬件(jiàn)设施(shī)等资(zī)源(yuán)，部署在相(xiāng)关资源的信息系统(tǒng)可以连接证券期货(huò)交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期(qī)货交(jiāo)易所要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货交易所提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要(yào)求证券期货交易(yì)所实施(shī)专区管理，统一(yī)专(zhuān)区交易时(shí)延，建(jiàn)设(shè)运维要求不得低于《证券期货(huò)业信息系统托(tuō)管基本(běn)要(yào)求》中三级系(xì)统的受托方要求；从(cóng)资(zī)源保障、资源分配、服(fú)务申(shēn)请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与资源再(zài)分配等方面保障证券期货交易所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风(fēng)险防控，证券期货交易(yì)所需建立健全监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要(yào)求(qiú)，证券期货交易所提供主机交易托管服务(wù)的，应当将主机(jī)交易托管资(zī)源和其他主机托管(guǎn)资源进(jìn)行区分(fēn)，对(d首项和末项的公式是什么，小学等差数列基本的5个公式uì)主机交易托(tuō)管资源实施(shī)专(zhuān)区(qū)管理，并确保相关专区到核心交(jiāo)易系统通信前端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)要求。明确(què)了证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托管资(zī)源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障(zhàng)方(fāng)面，对证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源的一般要求作出(chū)规定。从能(néng)力评估、治理架构(gòu)、尽职(zhí)调查等方面确保证券期货经营(yíng)机构能够保障(zhàng)客户(hù)设施的(de)安全运行。明(míng)确证券期货经营(yíng)机构对证券(quàn)期货交易(yì)所的报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源部(bù)署客户(hù)提供的(de)软件或硬件设(shè)施（以下(xià)简称证券期货经营机构部(bù)署客(kè)户设(shè)施）的，应当(dāng)从人员保障、资金(jīn)投入(rù)、客户(hù)需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确(què)保自身能力可(kě)以保障客(kè)户软件或硬件设(shè)施的安全运(yùn)行，并将不(bù)同客户的(de)信息系(xì)统(tǒng)、客(kè)户与经营机(jī)构(gòu)的(de)信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期(qī)货交易(yì)所的监管报告义务(wù)，规定中国证监会及其(qí)派出机(jī)构结合法定职责，对证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)及(jí)证(zhèng)券期(qī)货经营机构实施(shī)现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，证券期货交(jiāo)易(yì)所违反本规定，或(huò)者在监管工作(zuò)中不履行(xíng)职责，或者不履行(xíng)本(běn)规定有关报(bào)告义务的，中国证监会可以对证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所采取监管谈(tán)话(huà)、出具(jù)警(jǐng)示函、责令(lìng)限期改(gǎi)正等行政监首项和末项的公式是什么，小学等差数列基本的5个公式管措施，对有关高(gāo)级管理人(rén)员给予(yǔ)警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)违反本规定(dìng)，中国证监(jiān)会及其派出(chū)机构(gòu)可以依(yī)照《证券期(qī)货业(yè)网络和信息安全(quán)管理办法(fǎ)》有关(guān)规定，对(duì)有关机(jī)构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上(shàng)海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在(zài)接受(shòu)中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪(jì)检监(jiān)察组(zǔ)和浙(zhè)江省台(tái)州市监委监(jiān)察调查。

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