昨日晚间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一(yī)步规范证券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益(yì)，维护证券期(qī)货市(shì)场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货(huò)市场主机交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨日向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供(gōng)主机交易托管资(zī)源，为行业提供(gōng)信息科技基础支撑服务，对于提升行业(yè)信息基础设施(shī)运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券(quàn)期货(huò)市场的不断发展，主机交易托管(guǎn)资(zī)源分配不尽合理(lǐ)、线路(lù)时延不(bù)尽一致、安(ān)全保障能力(lì)有待提升(shēng)等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动，促进证券期货(huò)市场的平稳(wěn)健(jiàn)康发展，证监(jiān)会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是全(quán)面覆盖(gài)各类(lèi)主体。结合(hé)业务活(huó)动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)相关主体分为证(zhèng)券期货交易所和证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)两部分，分别提出完善(shàn)的监管(guǎn)要求(qiú)，并(bìng)要求其他类型的(de)参与主体参照执行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全运行(xíng)是从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的基础和前提(tí)，《管(guǎn)理规定》规定(dìng)了主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)的安全管理(lǐ)要求(qiú)，明确了(le)证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构的尽职调(diào)查和业务审批机制，从安全(quán)的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公(gōng)平(píng)合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券(quàn)期货经营机构从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活动的各(gè)个(gè)环节，同时也充分注重有关规定落地(dì)过(guò)程(chéng)中的(de)可(kě)操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动提出了(le)要求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动的基(jī)本原(yuán)则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓(wèi)主机交易托(tuō)管资源(yuán)，是(shì)指证券期(qī)货(huò)交易所提供的机房机(jī)柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设施(shī)等(děng)资源，部署在相关(guān)资源的信息系统(tǒng)可以(yǐ)连接(jiē)证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维(wéi)要求不(bù)得低于《证(z贵州海拔高度是多少hèng)券期货(huò)业(yè)信(xìn)息系统托管基本要(yào)求》中三级系统(tǒng)的(de)受托方要求；从资源(yuán)保(bǎo)障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要(yào)求、服务退出与资源(yuán)再分配等方面保障证券期货交易所提供有关服(fú)务的公平合理(lǐ)；加强风(fēng)险防(fáng)控(kòng)，证券期货交易所需建立健全(quán)监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易(yì)所提供主机交易托管服(fú)务的，应(yīng)当将主机交易托管资源和其他主机(jī)托管资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区(qū)管理(lǐ)，并确保相关专区(qū)到核心(xīn)交易系统通信前端的通(tōng)信时(shí)延(yán)保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次是证券期(qī)货经营(yíng)机构要求。明(míng)确了证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管资源(yuán)有关要求。具(jù)体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机(jī)构租(zū)用主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资(zī)源的(de)一般(bān)要(yào)求作(zuò)出(chū)规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等(děng)方面(miàn)确保证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构能够保(bǎo)障客(kè)户设施(shī)的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货(贵州海拔高度是多少huò)经营机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源部署客(kè)户提供(gōng)的(de)软件(jiàn)或硬件设施（以下简称(chēng)证券期货(huò)经营机构部(bù)署客户设施）的，应当从人(rén)员保障、资金投入、客户需(xū)求等方(fāng)面(miàn)充分评(píng)估，审(shěn)慎选择服务客户，确(què)保自身能(néng)力可以保障(zhàng)客户(hù)软件或(huò)硬件(jiàn)设施的安(ān)全运(yùn)行，并将(jiāng)不同客(kè)户的(de)信(xìn)息系统、客户与经(jīng)营(yíng)机(jī)构的信(xìn)息(xī)系统(tǒng)进行(xíng)有效(xiào)隔(gé)离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管理。明(míng)确证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)的监(jiān)管报告义(yì)务，规定(dìng)中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机构结合法定(dìng)职责(zé)，对证券期货交易所及证券期货(huò)经(jīng)营机构实(shí)施现场检查和非现场检查(chá)，并规定(dìng)相(xiāng)应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规(guī)定(dìng)，或者在(zài)监(jiān)管工作中(zhōng)不履行职(zhí)责，或(huò)者不履行(xíng)本规定有(yǒu)关报告义务的，中国(guó)证(zhèng)监会可以对证券期货(huò)交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等行政(zhèng)监管措(cuò)施，对(duì)有关高级(jí)管(guǎn)理人员给予警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期货(huò)交(jiāo)易所对(duì)其他责任人(rén)给予纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经营机构违(wéi)反本(běn)规定，中国证(zhèng)监(jiān)会及(jí)其派出机构(gòu)可以依(yī)照(zhào)《证券期货业网络(luò)和信息安全管理办(bàn)法(fǎ)》有(yǒu)关(guān)规(guī)定，对有关机构和(hé)人(rén)员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻(zhù)中国(guó)证监会纪(jì)检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职务违(wéi)法，目前正在接(jiē)受中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪检监察(chá)组和(hé)浙江省台州市监(jiān)委(wěi)监察调(diào)查。

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