金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严(yán)打击证券违(wéi)法活动(dòng)的(de)意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为(wèi)监(jiān)管机构，如(rú)何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及(jí)其责任人员(yuán)等相(xiāng)关(guān)责任(rèn)主(zhǔ)体进(jìn)行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如(rú)在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息(xī)存(cún)储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作出(chū)行(xíng)政处(chù)罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人(rén)员(yuán)进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任(rèn)人员采(cǎi)取证券(quàn)市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效地追究违规(guī)上(shàng)市公司及其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任(rèn)主体的民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事(shì)责任是资(zī)本市场(chǎng)法律责任体系的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是(shì)对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资(zī)者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参与各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务(wù)机(jī)构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况、执(zhí)法效(xiào)率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介(jiè)机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的(de)责任人(rén)员。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)从业人(rén)员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁(jié)从业(yè)水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务(wù)质量的重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投(tóu)资(zī)者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度(dù)。这些制度各(gè)有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者(zhě)获赔(péi)的充(chōng)分性(xìng)和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力(lì)等因素(sù)，目(mù)标都是(shì)有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务(wù)中心发布(bù)公告(gào)，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明(míng)示退出(chū)”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介(jiè)机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额(é)为公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进行调(diào)整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投资者(zhě)可以积极参与分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的(de)公告中提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行调查(chá)期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)终止(zhǐ)案(àn)件调查的(de)行政(zhèng)执法方式(shì)。相关(guān)法律法规明确(què)规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制(zhì)约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能(néng)获(huò)得的收益(yì)或者避免的(de)损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的(de)金额(é)，以(yǐ)及(jí)投资(zī)者(zhě)因当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承(chéng)诺(nuò)金数额通(tōng)常(cháng)高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可以实(shí)现对申请人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以(yǐ)有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到(dào)行(xíng)政追责与民(mín)事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司向我会提(tí)交当(dāng)事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实(shí)施(shī)规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人员，下一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)启动了相关调查工作，后(hòu)续分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例(xù)将根据其在相关(guān)执业(yè)行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及(jí)申(shēn)请证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案(àn)件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发(fā)现有关(guān)责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构是保(bǎo)障资本(běn)市场高质量发(fā)展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

未经允许不得转载：昆明苹果手机维修|苹果电脑维修|iPhone维修|iPad维修|iPod维修|MacBook维修|iMac维修|三星手机维修|HTC手机维修|昆明安瓦手机电脑云南维修中心 分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例