直播(bō)短视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能(néng)当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名(míng)员(yuán)工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短视(shì)频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规(guī)从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函(hán)的行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规(guī)管理不到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频(pín)的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到(dào)此(cǐ)次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视(shì)频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限(xiàn)公(gōng)司(sī)办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音直播形(xíng)式(shì)向公众提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过(guò)微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直(zhí)播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业(yè粤西是指什么地方)审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市场树(shù)立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进(jìn)一步加(jiā)强对证券公司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完(wán)善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送(sòng)网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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