科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会(huì)下发的《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司(sī)下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公(gōng)司(sī)的(de)股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余(yú)额(é)合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续(xù)通过前(qián)述财务(wù)造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会(huì)对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非(fēi)法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计算，证监会(huì)最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时(shí)任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总监(jiān)、董事(shì)会(huì)秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的(de)行(xíng)情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同(tóng)幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)12352户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停牌及(jí200克等于多少毫升水，200克是多少ml水)被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行(xíng)为，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到(dào)上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知书(sh200克等于多少毫升水，200克是多少ml水ū)。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告(gào)对股(gǔ)票作出终止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交易(yì)日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简称(chēng)前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期(qī)的交易(yì)期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日(rì)内(nèi)对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已于(yú)当日(rì)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及实(shí)控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公(gōng)开发(fā)行股票并在科创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)公告(gào)称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人(rén)诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼并申(shēn)请转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。

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