直播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

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　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)任职(zhí)期间(jiān)，实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构工(gōng)作(zuò)人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或(huò)者从事(shì)与所在机(jī)构(gòu)或者(zhě)投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突的(de)活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具(jù)警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格(gé)规范从业(yè)人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已菲律宾国土面积有多大，菲律宾国土面积有多少平方公里离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进行(xíng)推(tuī)广的(de)人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制(菲律宾国土面积有多大，菲律宾国土面积有多少平方公里zhì)，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资(zī菲律宾国土面积有多大，菲律宾国土面积有多少平方公里)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数(shù)据(jù)程序(xù)化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提(tí)供(gōng)关于证券市(shì)场的(de)分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证券投资(zī)咨询(xún)业务(wù)的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及(jí)业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会(huì)机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过(guò)网络直播等形式发(fā)表评论(lùn)，要确(què)保信(xìn)息(xī)来(lái)源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司(sī)工作人员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违(wéi)规情况的(de)，及(jí)时启动(dòng)内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共(gòng)同(tóng)制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的(de)直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于(yú)排查报送网(wǎng)络(luò)非(fēi)法证券活动信息的(de)通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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