零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

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　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构对(duì)本(běn)次发行对象的认购资金来(lái)源及(jí)合法(fǎ)性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次(cì)非公开(kāi)发行对象之(zhī)一北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的(de)资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过(guò)程与认购对(duì)象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目流动资(zī)金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决(jué)定：对(duì)东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定(dìng)增项目(mù)的保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督(dū)导期(qī)的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入(rù)职了(le)中(zhōng)德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近(jìn)七(qī)年(nián)，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调(diào)查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要(yào)等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立(lì)案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及(jí)减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定(dìng)期(qī)间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很(hěn)快(kuài)实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示(shì)，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的(de)主要原因是公司(sī)投资与销(xiāo)售(shòu)交易(yì)业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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