近(jìn)期交易商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银(yín)行启动自律调查，这是两(liǎng)天内第二家(jiā)被(bèi)要求自律(lǜ)调(diào)查的大行。今年以(yǐ)来，交易商协会(huì)已对多家金融机(jī)构(gòu)启动自(zì)律调(diào)查，监(jiān)管力(lì)度在持续(xù)加大。

　　多家金融机构接(jiē)铜祖在古代是干什么的，铜祖是什么用处连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易(yì)商协会(huì)（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显(xiǎn)示(shì)，基于监(jiān)管部门反(fǎn)馈线索，依(yī)据《银(yín)行间债券(quàn)市场自律(lǜ)处分规(guī)则》，交易商协会已对中国建(jiàn)设银行(xíng)股份有限公司债务融资(zī)工具承销(xiāo)业务涉嫌违规行为开展自律铜祖在古代是干什么的，铜祖是什么用处调(diào)查。

　　根(gēn)据建行2022年年(nián)报，去年(nián)建行承销非(fēi)金融(róng)企业债务(wù)融资工具744笔(bǐ)，为411家实体(tǐ)企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并购票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管力度在近期持续(xù)加大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发布信息，针对(duì)中(zhōng)国进(jìn)出口银行金融(róng)债券(quàn)发行涉嫌违规行(xíng)为，以(yǐ)及(jí)中国民生(shēng)银(yín)行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行(xíng)、青岛(dǎo)银行(xíng)和粤财信托共5家机构涉及债券业(yè)务(wù)违规(guī)被点名。具体来说，交易商协会通过(guò)深入调查发(fā)现，大连(lián)银行(xíng)等多家(jiā)机(jī)构存在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行(xíng)通过做市业务方式，每(měi)日滚动开(kāi)展买卖(mài)方向相反、清算速度(dù)不同(tóng)的现券(quàn)交易，代持(chí)利率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛银行(xíng)，内控(kòng)执行不严(yán)或流于形式(shì)，未有效(xiào)评估交(jiāo)易合理性，作为中间方以现券买(mǎi)卖(mài)或做市(shì)等方(fāng)式参与(yǔ)债(zhài)券代持(chí)交易链(liàn)条，交(jiāo)易笔数和(hé)金额较(jiào)大。

　　今(jīn)年4铜祖在古代是干什么的，铜祖是什么用处月，工商(shāng)银行已被启动自(zì)律调查(chá)。相关公告称，交易商协会(huì)在日常监(jiān)测工作(zuò)中发现，工(gōng)商银行主(zhǔ)承销的多期债务融资(zī)工具发行定价严(yán)重(zhòng)偏(piān)离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自(zì)律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露(lù)，近期在查处四平市城(chéng)市发展投资控股有限公(gōng)司(sī)案件(jiàn)时，发现吉林银(yín)行、吉林(lín)亿联银行(xíng)因违规收取发行人大额财务(wù)资助(zhù)，涉嫌(xián)违反银行间(jiān)债券市场自律管(guǎn)理规(guī)则，被交易(yì)商协会进行自律调查。一(yī)同(tóng)被开(kāi)展自(zì)律调查的还有光大证券、富国(guó)资产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商(shāng)协(xié)会监管处(chù)罚(fá)力度加(jiā)强

　　根(gēn)据(jù)交易(yì)商协(xié)会(huì)通(tōng)报的数据(jù)，2022年全(quán)年，交易商(shāng)协(xié)会共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律(lǜ)问(wèn)询103次，作出各类(lèi)自律(lǜ)处(chù)分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信(xìn)用增(zēng)进机构、4家(jiā)主承(chéng)销(xiāo)商(shāng)、3家会计师事务(wù)所、1家律师(shī)事务所(suǒ)、2家其(qí)他类型机构和54名直接责任人(rén)。作出的处分(fēn)中，警告及以上占比(bǐ)超(chāo)过(guò)五成，15家(jiā)机构被(bèi)暂停一定期限业(yè)务(wù)，12位责任(rèn)人被认(rèn)定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的原因包括(kuò)低(dī)价包(bāo)销多期债(zhài)务融资工具，影响了市场(chǎng)正(zhèng)常(cháng)秩序；部分(fēn)债务融资工具未按(àn)照(zhào)发(fā)行(xíng)文件约定开展(zhǎn)余额包销(xiāo)，个(gè)别债务融(róng)资工具挤占了其他投资人的正常投标，违(wéi)背了公平公正(zhèng)原则(zé)，并影响了发行利率，对市场正常(cháng)秩序造(zào)成了一(yī)定不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指出(chū)，银行间(jiān)债券市(shì)场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责(zé)任意识，严格遵守相(xiāng)关(guān)监管(guǎn)规(guī)定和自律(lǜ)规则要求(qiú)，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动(dòng)性、促(cù)进(jìn)价格(gé)发现的重要作用，应(yīng)切实提升做市交易能力，加(jiā)强内部控制和风险管理(lǐ)，确(què)保合规稳(wěn)健展业(yè)，“真(zhēn)做市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易(yì)商协会的监管处(chù)罚(fá)力(lì)度明显加大，虽(suī)然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家周毅(yì)钦对《国际金融(róng)报》记者表示，可(kě)以(yǐ)看(kàn)到，银(yín)行间交易商协会将(jiāng)继续贯彻落实监管(guǎn)从(cóng)严要(yào)求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各(gè)类主体归(guī)位尽责，维护市(shì)场良好秩序(xù)。债(zhài)券承销机(jī)构(gòu)作(zuò)为债券市场的(de)“看(kàn)门(mén)人(rén)”，对于商业银行特别是国有大行来(lái)说，也(yě)需要肩(jiān)负起相应(yīng)的(de)公序(xù)责任，切(qiè)实(shí)维(wéi)护好(hǎo)行业的(de)良性(xìng)竞争(zhēng)生态。

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