零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目(mù)保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对(duì)象(xiàng)的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能(néng)力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2股票发行过(guò)程(chéng)与(yǔ)认购(gòu)对象合(hé) 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未对募集(jí)资金(jīn)置(zhì)换(huàn)预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关(guān)注募投(tóu)项目(mù)流(liú)动(dò临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2ng)资(zī)金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去(qù)年入(rù)职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在全面注册(cè)制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)在(zài)65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞(jìng)价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布(bù)的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立(lì)案(àn)调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股(gǔ)权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实(shí)现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销售(shòu)交(jiāo)易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入增加所致(zhì)。

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