零容忍(rěn)！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司(sī)收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本(běn)次发行对象的(de)认(rèn)购资金来源及合法性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义务的能力(lì)进(jìn)行核查(chá)，公司(sī)未按要求对本次(cì)非(fēi)公开奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的(de)情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续(xù)督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据(jù)，这(zhè)意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离(lí)开东北(běi)证(zhèng)券，在(zài)2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系定增项目已(yǐ)时(shí)隔(gé)近七年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北(běi)证券(quàn)立(lì)案(àn)调查并处以三(sān)倍的高(gāo)额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股权(quán)变或(huò)将很(hěn)快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北证券实(shí)现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银(yín)行(xíng)业务收(shōu)入(rù)增(zēng)加所致。

未经允许不得转载：昆明苹果手机维修|苹果电脑维修|iPhone维修|iPad维修|iPod维修|MacBook维修|iMac维修|三星手机维修|HTC手机维修|昆明安瓦手机电脑云南维修中心 奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系