在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募(mù)基(jī)金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专(zhuān)业化(huà)运营原则(zé)等四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为。根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六(liù)个(gè)月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责(zé)人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被(bèi)暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任(rèn)，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资唇炎吃什么维生素，唇炎吃什么维生素好基金”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私募基(jī)金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年唇炎吃什么维生素，唇炎吃什么维生素好7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间(jiān)公(gōng)司的违规行为(wèi)承担(dān)相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是(shì)，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事(shì)私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取问(wèn)卷调(diào)查等(děng)方式对个别投(tóu)资(zī)者的风险识别能力和(hé)风险承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合(hé)同约(yuē)定(dìng)如实向投资(zī)者披(pī)露可能(néng)影响投资(zī)者合法权益的重大(dà)信息等(děng)情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决(jué)定(dìng)对其采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募(mù)证(zhèng)券投资基金管理人，唇炎吃什么维生素，唇炎吃什么维生素好全职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高(gāo)管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是(shì)通(tōng)过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资(zī)中的个体(tǐ)性估值和内在价值(zhí)分(fēn)析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻(wén)动(dòng)态便(biàn)停止更(gèng)新。

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