在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控负(fù)责(zé)人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书(shū)送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担(dān)法律责任，协会(huì)拟对其(qí)作出(chū)纪(jì)律处(chù)分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人(rén)关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券(qu未来出现丧尸的几率大吗，未来有可能出现丧尸吗àn)产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投资基(jī)金”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符合私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别(bié)投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)”投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者(zhě)进(jìn)行明(míng)确、充(chōng)分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资(zī)者王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年(nián)7月7日(rì)签署(shǔ)，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责(zé)人(rén)，应当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规(guī)行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个月(yuè)；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基(jī)金(jīn)在从(cóng)事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识(shí)别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如(rú)实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法权益(yì)的重大信(xìn)息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元(yuán)，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员(yuán)工人(rén)数14人，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金的法人(rén)、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司(sī)为(wèi)深圳(zhèn)市塔门(mén)投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协同(tóng)效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估值(zhí)和内在价(jià)值(zhí)分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

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