近期交易(yì)商协会的监管(guǎn)处罚力度(dù)明显加大，虽然(rán)债券市(shì)场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易(yì)商协(xié)会对建设(shè)银行(xíng)启(qǐ)动(dòng)自律调(diào)查，这是两天内第二家被(bèi)要求自(zì)律调查的大(dà)行。今年(nián)以来(lái)，交易商协(xié)会已对多家金融机构启动自律调查，监管力度在持续(xù)加大(dà)。

　　多家金融机构(gòu)接(jiē)连被(bèi)通报(bào)

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商(shāng)协会（下称“交易(yì)商(shāng)协(xié)会”）网(wǎng)站显示，基于监(jiān)管部门(mén)反馈线索，依据《银(yín)行间债券(quàn)市场自律处分规则》，交(jiāo)易商(shāng)协会已(yǐ)对中国建设银行股份(fèn)有限公司债(zhài)务融资工(gōng)具承销业务涉嫌违规行为开展自(zì)律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金融(róng)企(qǐ)业(yè)债务融资(zī)工具(jù)744笔，为411家实体企业承(chéng)销(xiāo)发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支(zhī)持优质头部房地产企(qǐ)业债券融资(zī)需求，承销房地产企业(yè)323.35亿(yì)元债务融资工具，房地(dì)产并购(gòu)票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度(dù)在(zài)近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官(guān)网发布信息，针对中国进(jìn)出口银行金融(róng)债(zhài)券(quàn)发行涉嫌违规行(xíng)为，以(yǐ)及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日(rì)，大(dà)连银行、郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行、青岛银行和(hé)粤财信托共5家(jiā)机构涉(shè)及债券业(yè)务违(wéi)规被(bèi)点名。具体来说(shuō)，交易商协会通过(guò)深入调(diào)查发现，大连银行等(děng)多家机构(gòu)存(cún)在债券代持交易等违(wéi)规行为(wèi)。其中(zhōng)，大连银行通过做市(shì)业(yè)务方式，每(měi)日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清(qīng)算速度不同的现券交易，代持(chí)利率债活(huó)跃(yuè)券，且规模(mó)较大；郑州银行、江(jiā新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息ng)西银行和青岛(dǎo)银行(xíng)，内(nèi)控执行不严或流于(yú)形式，未有效评估(gū)交易合理(lǐ)性，作为中(zhōng)间方以现券买卖或做市等方式(shì)参与债券代(dài)持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已(yǐ)被启(qǐ)动自律(lǜ)调(diào)查。相关公(gōng)告称，交易商(shāng)协(xié)会在日常(cháng)监(jiān)测工作(zuò)中发现(xiàn)，工商(shāng)银行主承销(xiāo)的多期债(zhài)务融资工具(jù)发行定价严重偏离市场合(hé)理水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了市(shì)场秩序，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露，近期(qī)在查处(chù)四平(píng)市城市(shì)发展投资控股有限(xiàn)公(gōng)司案件时，发现(xiàn)吉林(lín)银行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财务(wù)资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则(zé)，被交(jiāo)易商协会进行(xíng)自(zì)律调查。一同(tóng)被开展自律调查的还有(yǒu)光(guāng)大(dà)证(zhèng)券、富国资(zī)产管理(lǐ)（上(shàng)海(hǎi)）有限公司两家金融机构(gòu新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息)。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会监管处(chù)罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数(shù)据，2022年全年(nián)，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开(kāi)展自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增(zēng)进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事(shì)务所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型(xíng)机构(gòu)和(hé)54名直接责任(rèn)人。作出的处(chù)分中，警告(gào)及(jí)以上占比超过(guò)五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被(bèi)认定不(bù)适(shì)当人选。

　　梳理通(tōng)报(bào)来(lái)看，被通报的(de)原(yuán)因包括(kuò)低价(jià)包销多期(qī)债(zhài)务融资工具，影(yǐng)响了市场正常(cháng)秩序；部(bù)分(fēn)债务融资工具(jù)未按照发行文件约定开展余额包销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其他投资人(rén)的正常投标，违背了公平公正原则(zé)，并(bìng)新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息影响了发行利率(lǜ)，对(duì)市场正(zhèng)常秩序造(zào)成了(le)一定不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银行间债(zhài)券市场参(cān)与机构在从事相关(guān)业务过程(chéng)中，务必(bì)牢固树(shù)立市场责任意(yì)识(shí)，严格遵守相关(guān)监(jiān)管规定和自律规则(zé)要求(qiú)，合规(guī)展业(yè)，自觉(jué)维护银(yín)行(xíng)间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交(jiāo)易商协会表(biǎo)示，做市商(shāng)作为银行间(jiān)市场基石机(jī)构(gòu)，承担(dān)着提高市(shì)场流(liú)动性(xìng)、促进(jìn)价格(gé)发现的重要作(zuò)用，应切实提升做市交易(yì)能力，加强(qiáng)内部控(kòng)制(zhì)和(hé)风险(xiǎn)管理，确保合规稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协会的(de)监管处罚力(lì)度(dù)明显加大(dà)，虽(suī)然债券市(shì)场参(cān)与主体愈发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专(zhuān)家周(zhōu)毅(yì)钦对《国际(jì)金融报》记者(zhě)表示，可以看到(dào)，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从(cóng)严要求，以严(yán)格(gé)自(zì)律惩戒(jiè)向市场传(chuán)递“零(líng)容忍”的(de)清晰信(xìn)号，引导(dǎo)市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩(zhì)序(xù)。债券承销(xiāo)机构作(zuò)为债(zhài)券市场(chǎng)的“看门(mén)人”，对于(yú)商业银行(xíng)特别(bié)是国有大行来说，也需(xū)要肩负(fù)起相应(yīng)的(de)公(gōng)序责任，切实(shí)维护好行业的良性(xìng)竞争生态。

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