在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本(běn)方(fāng)针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化(huà)运(yùn)营原则(zé)等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责iphone12换电池多少钱、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人(rén)的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金业(yè)协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知(zhī)书(shū)送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是(shì)违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人(rén)关联方(fāng)出(chū)资(zī)认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投(tóu)资合(hé)作协议(yì)》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合(hé)私募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进(jìn)行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测(cè)评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务等(děng)岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间(jiān)公(gōng)司(sī)的违(wéi)规行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在(zài)从事私(sī)募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能(néng)力和风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的(de)重大(dà)信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出(chū)具(jù)警示函的行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基(jī)金(jīn)的(de)法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权(quán)、创业投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基(jī)金iphone12换电池多少钱还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资策(cè)略是通过(guò)追踪资(zī)产(chǎn)价(jià)格指数(shù)、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值指标，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期中的趋(qū)势性行业(yè)和事件以(yǐ)最大化投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在(zài)价(jià)值分析(xī)体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更(gèng)新。

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