近期(qī)交易商协会的(de)监管处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽然债券市(shì)场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈(liè)，但(dàn)监管(guǎn)底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易(yì)商(shāng)协会对建(jiàn)设银行启动自(zì)律(lǜ)调查，这(zhè)是两天内第二家被要求(qiú)自律调查的大行。今年(nián)以来，交本来无一物何处惹尘埃什么意思爱情，本来无一物,何处惹尘埃什么意思类似的诗句易商协会(huì)已(yǐ)对多家金融机构(gòu)启动自(zì)律调查，监管(guǎn)力(lì)度在(zài)持(chí)续加大。

　　多家金融机构接连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中国(guó)银行间市(shì)场交(jiāo)易商协会(huì)（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示(shì)，基于监管(guǎn)部(bù)门反馈线索，依据《银行间债(zhài)券(quàn)市场自律处分规(guī)则》，交易商协会已对本来无一物何处惹尘埃什么意思爱情，本来无一物,何处惹尘埃什么意思类似的诗句中国建设银(yín)行股份有限公司债务融资(zī)工具承销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年年报，去年建行承销非金融(róng)企业债(zhài)务(wù)融资工具744笔(bǐ)，为411家实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质(zhì)头部房地产企业债券融资需求，承销房(fáng)地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监(jiān)管(guǎn)力度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易商协(xié)会官网发布信(xìn)息，针(zhēn)对中国进出口银行(xíng)金融债券发行涉嫌违规行(xíng)为(wèi)，以(yǐ)及(jí)中国(guó)民(mín)生银行(xíng)承销业(yè)务(wù)涉嫌违规行为(wèi)已(yǐ)开(kāi)展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大(dà)连银(yín)行、郑州银(yín)行、江西(xī)银行(xíng)、青岛(dǎo)银行和粤财信托共(gòng)5家机构涉(shè)及债券业务违规(guī)被点名。具体来说，交易(yì)商协会通过深入调查发现，大(dà)连银行等(děng)多家机构(gòu)存在债(zhài)券代(dài)持交易等(děng)违(wéi)规行为。其中，大(dà)连银行(xíng)通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度(dù)不同的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃券(quàn)，且规模较(jiào)大；郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银(yín)行(xíng)和青岛银行，内(nèi)控执行不严或流于形式(shì)，未有效评(píng)估交易合理性(xìng)，作为(wèi)中(zhōng)间方(fāng)以(yǐ)现(xiàn)券(quàn)买卖或做市等方式(shì)参(cān)与债券代持交易链(liàn)条，交易(yì)笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自律调查。相关公告称，交易商协(xié)会(huì)在日常监(jiān)测工作(zuò)中发现，工商银(yín)行主(zhǔ)承销的多期(qī)债务融(róng)资工具发行定价(jià)严重偏离市场合理水平(píng)，干(gàn)扰了(le)市(shì)场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四(sì)平市城市发展投资控股有(yǒu)限公司(sī)案件(jiàn)时，发现吉林银(yín)行、吉林亿(yì)联(lián)银行(xíng)因(yīn)违规收取发行人大(dà)额财务资助，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律管(guǎn)理规则，被交(jiāo)易商协(xié)会进行(xíng)自律(lǜ)调查。一(yī)同被开展自律调(diào)查的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公(gōng)司(sī)两家(jiā)金(jīn)融机(jī)构。

　　交(jiāo)易(yì)商协(xié)会监管处罚力(lì)度加强

　　根据交易商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立(lì)案调查，开展自律调(diào)查(chá)和自律(lǜ)问询103次，作出(chū)各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计(jì)师事务(wù)所、1家(jiā)律师事务所、2家(jiā)其他类型机构和54名直接(jiē)责任(rèn)人。作出(chū)的处分中，警(jǐng)告及以上(shàng)占比(bǐ)超(chāo)过五成，15家机(jī)构被暂停(tíng)一定期限业(yè)务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的原因(yīn)包括低(dī)价(jià)包销多期债务融(róng)资工具，影响了(le)市场正常秩序；部分债(zhài)务融资(zī)工具未按(àn)照发行文(wén)件约定开(kāi)展余(yú)额包销，个别(bié)债务融资工具挤占了其他投资(zī)人的正常投标，违背了公(gōng)平公正原则，并(bìng)影响了发(fā)行利(lì)率(lǜ)，对市场正常秩(zhì)序造成了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债券市场参(cān)与(yǔ)机构在从事相关业务过程中(zhōng)，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则(zé)要求，合规展业，自觉(jué)维护银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场运行(xíng)秩序(xù)。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会表示，做市商(shāng)作为银(yín)行(xíng)间市场基石机构(gòu)，承(chéng)担着提高(gāo)市场(chǎng)流(liú)动性、促进(jìn)价(jià)格发现的重要(yào)作用，应切实(shí)提升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近期交易商(shāng)协会的监管处(chù)罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然债(zhài)券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家周毅钦对(duì)《国际金融报(bào)》记者表示，可以看(kàn)到(dào)，银行(xíng)间(jiān)交易商协会(huì)将继续贯(guàn)彻落实(shí)监管从严要求，以严格自律(lǜ)惩戒(jiè)向(xiàng)市场传(chuán)递(dì)“零(líng)容忍”的(de)清(qīng)晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体归位(wèi)尽责(zé)，维(wéi)护市(shì)场良好秩序。债券承销机构(gòu)作为(wèi)债券市场(chǎng)的(de)“看门人”，对于商(shāng)业银(yín)行特别(bié)是国有大行来说，也(yě)需要肩负起相(xiāng)应(yīng)的(de)公序(xù)责任，切实维护好行业的(de)良性(xìng)竞争生态(tài)。

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