科创板首批退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两(liǎng)公(gōng)司(sī)下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公(gōng)司的(de)股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息(xī)显示，其收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获科(kē)创板上市委(wěi)审议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)小舞去掉所有衣服是什么样子的创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回(huí)款、提前确(què)认收入等方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前(qián)述财务造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关(guān)负(fù)责人(rén)也(yě)被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)在公(gōng)告的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒(mán)重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未(wèi)如实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权(quán)代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公(gōng)司(sī)浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，小舞去掉所有衣服是什么样子的占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处(chù)以非(fēi)法所(suǒ)募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情(qíng)下(xià)，两(liǎng)家公司均有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行(xíng)为，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上(shàng)交(jiāo)所下发的(de)拟终止公司股票上市的(de)事先告知书。在收(shōu)到终止上(shàng)市告(gào)知(zhī)书后，两家公司可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市委员(yuán)会的审(shěn)核意见作(zuò)出是否终止公司(sī)股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入退市(shì)整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官(guān)微发(fā)布消(xiāo)息显示(shì)，其已于当日收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽(zé)达(dá)易(yì)盛首次公开发行股票并在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，发布(bù)普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参(cān)加普通代表人(rén)诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代表人(rén)诉讼。

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