金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述(shù)发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机(jī)构及其责任(rèn)人员等相(xiāng)关责(zé)任主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人(rén)及(jí)相关控股股东(dōng)、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行(xíng)政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人(rén)作(zuò)出行政处(chù)罚和市场禁入决(jué)定，分别对(duì)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人(rén)员进行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加(jiā)强与公安机关的(de)沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时(shí)有效地(dì)追究(jiū)违规上市公司(sī)及其相关中介(jiè)机构(gòu)等责任主体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是(shì)资本(běn)市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要(yào)组成(chéng)部分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要(yào)一(yī)环(huán)，也是(shì)提(tí)高资本市场违(wéi)法违规成(chéng)本(běn)的重要举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅(chàng)通(tōng)投资(zī)者权利救济(jì)渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，督促市场参(cān)与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具(jù)审(shěn)计(jì)报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构(gòu)等(děng)违规(guī)主体实施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关(guān)中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)情形，我会将按照过责相当的(de)法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处(chù)理(lǐ)，让中(zhōng)介机构(gòu)为(wèi)其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的道(dào)德(dé)水准、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重要因素。如(rú)果在欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损(sǔn)害投资(zī)者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定(dìng)了(le)包括协(xié)商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当(dāng)事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标都是(shì)有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者(zhě)的(de)合法权(quán)益可以在(zài)诉讼程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的适(shì)格投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投资(zī)者可以(yǐ)积(jī)极参(cān)与先行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域(yù)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个(gè)人进行调(diào)查期间，被调查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消除损害(hài)或(huò)者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构终止案件调(diào)查的(de)行政执法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)明确规(guī)定了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的基本(běn)流程(chéng)、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获得的收益(yì)或者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额(é)，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸(zhū)多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用(yòng韵母带ao的字有哪些，带韵母ao的字有哪些字)于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，我会将依(yī)据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)规(guī)定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过(guò)程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致(zhì)同(tóng)会计师事务所、广东恒(héng)益(yì)律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构启(qǐ)动了(le)相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主(zhǔ)动先行(xíng)赔付(fù)以及申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及韵母带ao的字有哪些，带韵母ao的字有哪些字其从业人(rén)员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清(qīng)气(qì)正(zhèng)的企业文化和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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