零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会(huì)《行政处(chù)罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票及持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监(jiān)会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对(duì)公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会查明(偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法míng)，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)审查(chá)反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的(de)认购资金(jīn)来源及(jí)合(hé)法性(xìng)、是偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法否具(jù)备履行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按(àn)要求对(duì)本次非公开发行(xíng)对(duì)象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存(cún)在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集(jí)资金置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募(mù)集资(zī)金(jīn)投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的(de)仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不(bù)超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监会立(lì)案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不(bù)得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于(yú)规(guī)定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原因(yīn)是(shì)公司投资与销售交易(yì)业务(wù)、投资银(yín)行(xíng)业(yè)务(wù)收入增加所致。

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