直(zhí)播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问(wèn)题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员不得(dé)违规从事营(yíng)利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊某平(píng)采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部也(yě)被出具警示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛(niú)得林(lín)奇(qí)”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有(yǒu)一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布(bù)短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位(wèi)为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊耐克品牌和乔丹品牌是什么关系某(mǒu)平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业(yè)的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据(jù)程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函(hán)。经(jīng)查，容维(wéi)证券(quàn)员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供(gōng)关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)耐克品牌和乔丹品牌是什么关系会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询(xún)业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确(què)保信(xìn)息(xī)来源合法合规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对(duì)直播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司下发关于排查报送网络(luò)非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和(hé)人员等(děng)涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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