金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大(dà)投资者(zhě)合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资(zī)本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其责(zé)任(rèn)人员等相关责任主体进行立体化(huà)追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人(rén)及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述(shù)两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)紫晶存(cún)储）及(jí)相关(guān)责任人(rén)作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时(shí)移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的(de)规定，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上(shàng)市公司(sī)及其相关中介机(jī)构等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式(shì)追责的(de)重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一(yī)步畅通投资者权(quán)利(lì)救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督(dū)促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服(fú)务(wù)的(de)证券公司、出具(jù)审计(jì)报告的或者法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主体实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构(gòu)的责(zé)任人员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业(yè)人员的道德(dé)水(shuǐ)准(zhǔn)、专业(yè)能力(lì)、合规(guī)风险意识(shí)和廉洁(jié)从业水平等，是(shì)临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2保障证券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案件中发(fā)现相关中介机(jī)构责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在(zài)投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括(kuò)协商和(hé)解(jiě)、纠(jiū)纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决(jué)、代表人诉(sù)讼(sòng)等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目(mù)标都是(shì)有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)受(shòu)理并(bìng)裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案(àn)并转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资(zī)者(zhě)的合法权益(yì)可以在诉讼临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的(de)保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在(zài)主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初(chū)步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付(fù)金额(é)进行调整），用于先行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资(zī)损失。先行(xíng)赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔(péi)付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告(gào)中(zhōng)提出向证(zhèng)监(jiān)会提交证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调(diào)查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关(guān)投资者损失(shī)、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事(shì)人履(lǚ)行承(chéng)诺后(hòu)国务(wù)院证券(quàn)监督管理机(jī)构终止案(àn)件调查的(de)行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律法规(guī)明确规定了(le)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需(xū)要综合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额(é)通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额(é)，且可用于(yú)赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对(duì)申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度可(kě)以一(yī)并解决案件相关(guān)的(de)行(xíng)政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)统(tǒng)一(yī)的效(xiào)果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度(dù)实施规(guī)定(dìng)》等规(guī)定，依法依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉(shè)的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)及其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程(chéng)中(zhōng)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要(yào)指出(chū)的是，我(wǒ)们将关(guān)注(zhù)相关中介机构有(yǒu)关责任人员(yuán)在(zài)上(shàng)述(shù)案件中(zhōng)的执业(yè)行为，如(rú)果发现有关责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构是保障资本市(shì)场高质量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其(qí)从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和(hé)维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业文化和(hé)行业(yè)文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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