科创板首(shǒu)批退市(shì)公司，正(zhèng)式确(què)认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司(sī)下(xià)发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的事(shì)先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口创板上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构(gòu)销售合(hé)同(tóng)、伪造(zào)物(wù)流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入(rù)等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末(mò)对(duì)外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日(rì)，未(wèi)按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处(chù)10年(nián)市(shì)场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关(guān)负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如(rú)实(shí)披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记载(zài)的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚(fá)1300万(wàn)元，二(èr)人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的(de)行情(qíng)下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交(jiāo)所下发的(de)拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书(shū)后，两家公司(sī)可(kě)以根(gēn)据规定申请听(tīng)证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜(yí)进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市委员(yuán)会(huì)的(de)审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定(dìng)之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市整2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续(xù)督导等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会(huì)决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关(guān)注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院后(hòu)续受理并裁定适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开(kāi)征集并接受(shòu)50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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