近期交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银行启动自律调查，这是两天(tiān)内第二家(jiā)被要(yào)求自律调(diào)查的大(dà)行。今年(nián)以来，交易商协会已对多家(jiā)金融机构启动自律调查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报十公分有多长 10厘米就是10公分吗p>

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称(chēng)“交易商协会(huì)”）网站显示，基于监(jiān)管部(bù)门反馈(kuì)线(xiàn)索，依据《银行(xíng)间债券(quàn)市场自(zì)律处分规则》，交易商协会(huì)已对中(zhōng)国建设银行(xíng)股份(fèn)有限公司债(zhài)务(wù)融资工具承销(xiāo)业务涉嫌违规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行承销非(fēi)金融(róng)企业债务(wù)融资工具744笔，为411家(jiā)实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房(fáng)地产企业债券(quàn)融资需求(qiú)，承(chéng)销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务(wù)融资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度在近期持续加(jiā)大。就在(zài)5月(yuè)十公分有多长 10厘米就是10公分吗9日，交(jiāo)易商协会(huì)官网发布信(xìn)息，针对中国进出口银行金融债券发(fā)行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生银行承销业务(wù)涉嫌违规行为已开展自律调(diào)查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青(qīng)岛(dǎo)银行和粤(yuè)财信托共5家(jiā)机构涉及债券(quàn)业务违规被点名。具体来说(shuō)，交易商协会通(tōng)过深入调查发(fā)现，大连银(yín)行等多家机构存在债券代持交易等违规行为。其中，大连银(yín)行(xíng)通过做市(shì)业(yè)务方式，每日滚(gǔn)动开展(zhǎn)买卖(mài)方(fāng)向相反、清算速(sù)度(dù)不同的(de)现券(quàn)交易，代持(chí)利率(lǜ)债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西(xī)银行和青岛银(yín)行(xíng)，内控执行不(bù)严或流于(yú)形式，未有效评估交(jiāo)易合理(lǐ)性，作为(wèi)中(zhōng)间(jiān)方以(yǐ)现(xiàn)券买卖(mài)或做市(shì)等方(fāng)式参与债券代持交易(yì)链条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启动(dòng)自律调查。相(xiāng)关公告称(chēng)，交(jiāo)易(yì)商协会在日常监测(cè)工作(zuò)中发现，工商银(yín)行主(zhǔ)承销(xiāo)的多期(qī)债务融资工具发行定价(jià)严重偏离市场(chǎng)合理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月3日，交易(yì)商(shāng)协会网(wǎng)站披露，近期在查处(chù)四平市城(chéng)市发展投资控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉林银行(xíng)、吉林亿联银行(xíng)因违规收取(qǔ)发行(xíng)人大额财务(wù)资助，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场自律管理规则，被交(jiāo)易商协会进(jìn)行自律调(diào)查。一同被(bèi)开展自(zì)律调(diào)查的还(hái)有光大证券(quàn)、富国(guó)资产管理（上海(hǎi)）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管(guǎn)处罚力度加强

　　根据交易商协会通(tōng)报的(de)数据，2022年全(quán)年，交易商协会(huì)共对68起涉(shè)嫌违规案件(jiàn)立案调(diào)查，开展自律调查(chá)和自(zì)律(lǜ)问询103次，作出各类(lèi)自律处分(fēn)99家（人）次(cì)，涉(shè)及(jí)35家发行(xíng)人(rén)和信用增进机构、4家主承销商、3家会(huì)计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他(tā)类型(xíng)机构和54名直接责任人(rén)。作(zuò)出的处(chù)分中，警告及(jí)以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停(tíng)一定(dìng)期限业务，12位责任人被(bèi)认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报来(lái)看(kàn)，被通(tōng)报的原(yuán)因包括低价包销(xiāo)多期债务融资工具，影响了市场正常秩(zhì)序；部分债务融资工具未按(àn)照发行(xíng)文件约(yuē)定(dìng)开展余额包销(xiāo)，个别债务融资工具(jù)挤占了其他投资人的正常(cháng)投标，违背了公平公(gōng)正原则，并影响了发行利率，对(duì)市场正常(cháng)秩序造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报(bào)指出(chū)，银行间债(zhài)券(quàn)市场参与机构在从事相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树(shù)立市(shì)场责任意识(shí)，严格遵守相关监管规定(dìng)和自律规(guī)则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商协会表示，做(zuò)市商作为银(yín)行(xíng)间市场基石机构(gòu)，承担着提高市场流(liú)动性、促进(jìn)价(jià)格发现(xiàn)的重要作用，应切实提升(shēng)做(zuò)市交(jiāo)易能力，加强内部(bù)控制和风险(xiǎn)管理，确保合规稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家周毅钦对《国(guó)际(jì)金融报》记者表示，可(kě)以看到，银行间交易商协会将继续贯(guàn)彻(chè)落实监管从严(yán)要求，以严(yán)格自律惩戒向(xiàng)市场(chǎng)传递“零(líng)容(róng)忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各类主(zhǔ)体归(guī)位尽责，维护市场良好秩(zhì)序(xù)。债(zhài)券(quàn)承(chéng)销机构(gòu)作(zuò)为债券市场的“看门(mén)人”，对于商业(yè)银行特别是国(guó)有大行(xíng)来说，也(yě)需要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争(zhēng)生(shēng)态。

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