直播(bō)短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员工双双出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的(de)警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任(rèn)职(zhí)期间，实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工作人员不(bù)得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊(xióng)某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业(yè)部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规(guī)范从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运(yùn)营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据(jù)程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直(zhí)播形(xíng)式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单(dān)。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机(jī)构监管情(qíng)况(kuàng)通报(bà联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量o)，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人(rén)员通过网(wǎn联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量g)络直播等(děng)形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专(zhuān)业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资(zī)和(hé)理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司(sī)工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直播(bō)进(jìn)行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化(huà)和旅游部(bù)共同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高(gāo)专业水平（如(rú)医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家证券公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的(de)通知，要求(qiú)排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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