零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监(jiā马后炮是什么意思比喻什么人，马后炮是什么意思比喻什么n)会(huì)拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多(duō)万(wàn)

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石马后炮是什么意思比喻什么人，马后炮是什么意思比喻什么 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非(fēi)公开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不(bù)符(fú马后炮是什么意思比喻什么人，马后炮是什么意思比喻什么)。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查(chá)募(mù)集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资(zī)金的(de)用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目的(de)保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东(dōng)给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近(jìn)七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券(quàn)在(zài)被中国证监会(huì)立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和(hé)吉林信(xìn)托不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要(yào)原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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