昨(zuó)日(rì)晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主机交易(yì)托管活动(dòng)，保护(hù)投(tóu)资者合法权益，维护证券(quàn)期货市场(chǎng)安全(quán)平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规(guī)定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社(shè)会公(gōng)开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易所向(xiàng)市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提供(gōng)信息科技基(jī)础支(zhī)撑服务，对于提升行(xíng)业信息基础设施运(yùn)维水平，保障行业信(xìn)息(xī)系统安全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场(chǎng)的不断发展，主机交易托管(guǎn)资源(yuán)分配(pèi)不尽(jǐn)合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能力有待提升等问(wèn)题逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规(guī)定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体。结合业(yè)务活动的(de)具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管相关(guān)主体分为证券期货交易(yì)所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构两部(bù)分，分(fēn)别提(tí)出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行(xíng)有关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实(shí)守住安(ān)全(quán)底线。安全运行是从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了(le)主机交易托管(guǎn)资源的安全(quán)管理要求，明确了证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构的尽职(zhí)调查和业务(wù)审批机制，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理(lǐ)规定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则，体现在(zài)证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构(gòu)从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动的各(gè)个环节，同时也充分注重有关规定落地(dì)过程(chéng)中的可操作性(xìng)，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业(yè)主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用俄罗斯人人均寿命，俄罗斯人寿命平均多少(yòng)活动提出(chū)了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是(shì)总则(zé)明确(què)立法宗旨、适(shì)用范(fàn)围，从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易托(tuō)管资源，是指证券期货交易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设施(shī)等资源，部署在相关资源的信息系统(tǒng)可(kě)以连接证券期(qī)货交易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要(yào)求。明确了证券期(qī)货交易所提供主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)有关要求。主要包括(kuò)：要求(qiú)证券期(qī)货交易所实施专区管理(lǐ)，统(tǒng)一(yī)专(zhuān)区交(jiāo)易时延，建设运维要(yào)求不得低(dī)于《证券(quàn)期货业信(xì俄罗斯人人均寿命，俄罗斯人寿命平均多少n)息(xī)系统托管基本要求》中(zhōng)三(sān)级系统(tǒng)的受托方(fāng)要(yào)求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申(shēn)请、服务协议、收费要(yào)求、服(fú)务退出(chū)与资(zī)源(yuán)再分配等方面保障证券期货(huò)交(jiāo)易所提供有(yǒu)关服务的公平合(hé)理；加强风险防控，证券期货交易所(suǒ)需建立健全(quán)监控(kòng)指标及应急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务的(de)，应(yīng)当将主机(jī)交(jiāo)易托管资源和其他主机托(tuō)管资源(yuán)进(jìn)行区分，对主机交(jiāo)易托管资源实(shí)施专区管理，并确保相关专区到核(hé)心交易系统通信前端的通信时延(yán)保持一(yī)致。

　　再(zài)次是证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构要求。明(míng)确(què)了证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源有关(guān)要求。具体来(lái)看，从安全(quán)保障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源的一般要求作出(chū)规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)能够保(bǎo)障(zhàng)客户设施的安全(quán)运行。明确(què)证券期货经营机构(gòu)对证券期货交易(yì)所(suǒ)的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管资源部(bù)署客(kè)户(hù)提供的(de)软件(jiàn)或(huò)硬件设施（以下简称证券期货经营机(jī)构部署客户设施）的，应当从人(rén)员(yuán)保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服(fú)务客户(hù)，确保自身能力可(kě)以保障客户软件或硬件设(shè)施的安全运行，并将(jiāng)不(bù)同客户的信息(xī)系统、客(kè)户(hù)与经营机构的信息系统进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确(què)证券期货(huò)交易所的监管报告义(yì)务，规定中国(guó)证监会(huì)及其派(pài)出机构结(jié)合法(fǎ)定职责(zé)，对证券期货交易所及证俄罗斯人人均寿命，俄罗斯人寿命平均多少(zhèng)券期货经营机构实施(shī)现(xiàn)场检查和非现场检查(chá)，并规(guī)定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)违反本(běn)规定，或者(zhě)在监(jiān)管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履(lǚ)行本规定有关报告义务的(de)，中国证监会可以对证券(quàn)期货交易所采(cǎi)取(qǔ)监管谈话(huà)、出(chū)具警示函(hán)、责令限期改正等行政监(jiān)管措施，对(duì)有(yǒu)关高级管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报(bào)批(pī)评、撤职(zhí)等(děng)行政处分(fēn)，并责令证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所对其他(tā)责任人(rén)给予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规定，中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机构(gòu)可以依照(zhào)《证券期货业(yè)网络和信息安(ān)全管理办法》有关(guān)规定，对有(yǒu)关(guān)机构和(hé)人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务(wù)违(wéi)法，目前正在(zài)接受中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组和(hé)浙江省台州市监委监察调查。

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