在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网站披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露了一则纪律处(chù)分(fēn)事(shì)先告知书送达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高(gāo)级管(guǎn)理人(rén)员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法律责(zé)任，协(xié)会拟对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以上(shàng)行(xíng)为不符(fú)合私募基金管理人专业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金(jīn)”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控制人，上(shà奶啤是什么做的，奶啤是什么做的酒ng)述交易构成关(guān)联(lián)交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王(wáng)某(mǒu)的基(jī)金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉合(hé)规(guī)风控负(fù)责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公(gōng)司的违规行为承担(dān)相应责(zé)任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示奶啤是什么做的，奶啤是什么做的酒函

　　值(zhí)得注意(yì)的(de)是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出(chū)具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从(cóng)事私募基金(jīn)业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个(gè)别(bié)投资者的(de)风险识别能力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定如实向投资者披(pī)露可能影响投(tóu)资者(zhě)合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居(jū)股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期(qī)稳定资(zī)产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提取经济(jì)周(zhōu)期(qī)中的(de)趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估值(zhí)和内(nèi)在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更新。

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