零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督什么的阳光填合适的词 阳光恰当的词语有哪些导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证券(quàn)系(xì)豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发(fā)行对(duì)象的认(rèn)购资金来源及合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否具(jù)备履(lǚ)行认购义务(wù)的(de)能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公(gōng)开发(fā)行对象之一北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票(piào)发行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在(zài)2018年(nián)入职了中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案(àn)调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％什么的阳光填合适的词 阳光恰当的词语有哪些，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年(nián)5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的大(dà)股东亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于(yú)规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易(yì)业务、投资银行业务(wù什么的阳光填合适的词 阳光恰当的词语有哪些)收(shōu)入(rù)增加所致。

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