科创(chuàng)板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发(fā)布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的(de)事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报(bào)稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物(wù)流(liú)单据和验收单(dān)据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签(qiān)署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对(duì)外担(dān)保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)中国在外国人眼里是强国吗，中国在外国人眼里强大吗继续通(tōng)过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按(àn)规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他(tā)相关(guān)负(fù)责人也被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易(yì)盛在(zài)公(gōng)告(gào)的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联交易、股权(quán)代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚(xū)增在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌(diē)的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的(de)上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终止上市(shì)告(gào)知(zhī)书后，两家公司(sī)可以根(gēn)据(jù)规定申(shēn)请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员会就是否终止公司(sī)股票(piào)上市事宜(yí)进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告(gào)对股票作出终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日届满的下一(yī)交(jiāo)易(yì)日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届(jiè)满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微(wēi)发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律(lǜ)师(shī)事务所也(yě)均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行股票并在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续(xù)督(dū)导等(děng)业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁(cái)定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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